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刘奇峰遭证监会谴责及罚款800狗万APP下载00元

发布人:glaz    时间:glaz
 

  凯基证券亚洲前客户主任刘奇峰(男)因没有妥善记录客户的交易指示,遭香港证监会谴责及罚款80000元。

  证监会发现刘氏在2015年7月29日至2015年8月10日期间,透过流动电话或与客户在凯基证券办事处以外的地方进行会面时,收到四名客户的156项交易指示,狗万APP下载,但却没有根据《操守准则》以及依照凯基证券的内部规定,利用电话录音系统记录有关交易指示。

  证监会在决定对刘采取上述纪律处分时,狗万APP下载已考虑到所有相关情况,包括刘氏承认有关缺失并感到后悔,以及他过往并无遭受纪律处分的纪录。